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Compliance, derecho penal corporativo y buena gobernanza empresarial

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Autores: Paula Andrea Ramírez y Juan Carlos Ferré
Editorial: Tirant to Blanch
Edición: Primera, 2019
Formato: Libro
Rústica, 17x24 cm
384 páginas
Peso: 0.587 Kg
ISBN: 9788413139074

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COP$ 87.400

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Reseña. Compliance, derecho penal corporativo y buena gobernanza empresarial. 

La obra que el lector tiene en sus manos aborda temas de actualidad global que se vinculan con el Derecho penal corporativo, en el cual, se analizan los delitos cometidos en desarrollo del objeto social de las empresas y se determinan las responsabilidades penales individuales y empresariales que se derivan de estas formas de criminalidad. En este escenario, es relevante la figura de compliance, y la incidencia del _buen gobierno corporativo, cultura de la legalidad, ética, debido control, canales de denuncia y la implementación de una auténtica política de integridad y cumplimiento empresarial. Lo anterior, para advertir, mitigar, controlar los riesgos empresariales y prevenir la realización de delitos, así como su importancia al traducirse en criterios objetivos para determinar el grado de responsabilidad penal.
La criminalidad corporativa es cada vez más compleja, se vincula con el uso de las nuevas tecnologías, monedas electrónicas, carácter organizado, el movimiento de las ganancias del delito a paraísos fiscales, vínculos con el blanqueo de capitales, la expansión del soborno trasnacional y sus nexos con la corrupción pública entre otros. Los retos de la prevención, investigación y judicialización de estos delitos implican un estudio integral del impacto de la globalización, el alcance del principio de extraterritorialidad y la trasnacionalídad del crimen como se abordan en este libro.
Paula Andrea Ramírez Barbosa: Doctora en Derecho por la Universidad de Salamanca. Máster en Derecho Penal y Estudios Políticos de la misma universidad. Experta en Derecho penal económico, compliance y Derecho de los negocios. Profesora de la Universidad Externado de Colombia y la
Universidad Católica de Colombia. Procuradora Delegada ante la Corte Suprema de Justicia de Colombia.
Juan Carlos Ferré Olivé: Doctor en Derecho Penal por la Universidad de
Salamanca. Catedrático de Derecho Penal y decano de Derecho de la Universidad de Huelva. Profesor de las Universidades Huelva, Salamanca y
Católica de Colombia. Experto en Derecho penal económico, compliance y tributario. Presidente del Grupo Español de la Asociación Internacional de
Derecho Penal. Consultor del Centro Internacional de Derecho Corporativo y Económico CIDCE 

Contenido. Compliance, derecho penal corporativo y buena gobernanza empresarial. 

Introducción
 
PARTE UNO:
El mundo de los negocios y los crímenes corporativos: algunos casos
  1.     La empresa en la sociedad actual, la criminalidad corporativa y compliance
  2.     Las implicaciones de compliance en el mundo de los negocios    
  3.     La criminalidad corporativa y algunos casos relevantes en este ámbito    
3.1.    El Caso Siemens AG     
3.2.    El Caso Wells Fargo     
3.3.    El Caso del Banco HSBC    
3.4.    El Caso Madoff la pirámide al estilo Ponzi    
3.5.    El Caso Morgan Stanley    
3.6.    El Caso ENRON     
3.8.    El Caso Panasonic    
3.9.    El Caso Cendant    
3.10.    El Caso WorldCom   
3.11.    El Caso Deutschland Bank    
3.12.    El Caso Volkswagen    
3.13.    El Caso Bitcoin Savings and Trust     
3.14.    El Caso Olympus     
3.15.    El Caso Odebrecht    
  1.     Reflexión global   
PARTE DOS:
La empresa en el ordenamiento jurídico nacional e internacional, el mundo empresarial del siglo XXI
  1.     Introducción: el Derecho Penal y la empresa: los elementos claves del derecho penal corporativo     
  2.     El Derecho Penal Corporativo y la cultura del cumplimiento regulatorio en la empresa     
  3.     Características de la criminalidad corporativa y la criminalidad de la empresa    
  4.     La construcción de criterios de imputación penal en el ámbito de la empresa: especial referencia a la descentralización y delegación     
  5.     Características de la criminalidad corporativa y sus lazos con la corrupción   
PARTE TRES:
Compliance y ética en la empresa
  1.     Aproximación al moderno compliance    
  2.     Los riesgos y la diligencia en espacios extrapenales  
2.1.    Riesgos éticos en los negocios (Business Ethics) y responsabilidad social corporativa    
  1.     Los riesgos y la diligencia bajo amenaza de sanción penal     
3.1.    Líneas generales    
3.2.    La construcción estricta de un compliance penal    
3.3.    El mapa de riesgos     
3.4.    El deber de vigilancia    
3.5.    Los papers compliance     
3.6.    La exclusión del delito corporativo    
3.7.    El lavado de activos y la financiación del terrorismo    
3.8.    Compliance y delitos “ad intra”     
  1.     El compliance en el sector público    
  2.     La industria del compliance en la era del compliance    
PARTE CUATRO:
Aspectos esenciales del programa de cumplimiento
  1.     Compliance y su relevancia jurídica     
  2.     El cumplimiento efectivo y sus elementos   
  3.     Compliance y su eficacia regulatoria    
  4.     Las directrices del Departamento de Justicia en la evaluación de compliance    
4.1.    Los criterios de identificación de la calidad y eficacia de los programas de cumplimiento     
4.2.    Criterios de evaluación del programa de cumplimiento    
4.3.    Criterios ha considerar en el funcionamiento del programa de cumplimiento    
 
PARTE CINCO:
La responsabilidad penal corporativa y el buen gobierno corporativo sus implicaciones en el Derecho penal
  1.     La responsabilidad penal de las personas jurídicas: una aproximación general     
  2.     El caso de Colombia: El ejemplo del soborno trasnacional con un enfoque represivo de concurrencia de sanciones penales, para la persona individual y administrativas para la persona jurídica    
  3.     Compliance y la responsabilidad penal empresarial: reflexiones en torno a los programas de cumplimiento en los modelos regulatorios     
  4.     El memorando Yates: un ejemplo del derecho comparado del derecho norteamericano sobre compliance y responsabilidad penal corporativa    
  5.     La responsabilidad penal de las personas jurídicas en España    
 PARTE SEIS:
La responsabilidad penal del administrador, del oficial de cumplimiento y de los asesores externos por los delitos de empresa
  1.     Los problemas de autoría en el Derecho Penal de la empresa     
  2.     Los sujetos y el control de riesgos     
  3.     El director u órgano de administración     
  4.     Mecanismos internos y externos de control     
4.1.    El compliance officer y otros delegados internos que ejercen la supervisión, vigilancia y control      
4.2.    Los gatekeepers     
4.3.    Los vigilantes externos     
4.4.    Otras instancias externas de control     
  1.     Los asesores externoS 
PARTE SIETE:
El public compliance
  1.     ¿Existe el public compliance?      
  2.     El punto de vista doctrinal     
  3.     Integridad y contratación pública. Problemas de corrupción en lo público y en lo privado     
  4.     El public compliance anticorrupción     
4.1.    Los riesgos de corrupción en el sector público  
4.2.    La transparencia      
4.3.    La fiscalización     
4.4.    Las investigaciones y controles internos      
4.5.    Los mecanismos sancionadores     
  1.     ¿Un public compliance officer?    
  2.     El canal de denuncias en el sector público (public whistleblowing)    
  3.     El marco jurídico internacional contra la corrupción     
7.1.    La Convención de la ONU contra la corrupción (2003)     
7.2.    La “Recomendación del Consejo de la OCDE sobre Integridad Pública”    
7.3.    La norma ISO 37001:2017. Un sistema de gestión antisoborno    
7.4.    El sistema de listas negras del Banco Mundial y de la Unión Europea    
 
PARTE OCHO:
Investigaciones, denuncias y libre competencia
  1.     Las actuaciones dentro de la empresa     
  2.     Las investigaciones y denuncias internas    
2.1.    Las investigaciones privadas internas o externas  
2.2.    Las denuncias internas    
2.3.    Las denuncias externas    
2.4.    Los programas y canales de denuncia (hotlines)     
  1.     Whistleblowing     
  2.     Denuncias y libre competencia     
  3.     Un caso reciente: la lista Falciani       
PARTE NUEVE:
La prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo desde el cumplimiento normativo
  1.     La imparable expansión de los delitos de lavado de activos y financiación del terrorismo     
  2.     “Autorregulación regulada” vs. “regulación regulada”     
  3.     El compliance antilavado y contra la financiación del terrorismo    
3.1.    El mapa de riesgos     
3.2.    Las medidas de vigilancia y control     
3.3.    El delito culposo     
  1.     El compliance program de los gatekeepers    
PARTE DIEZ:
El delito de corrupción trasnacional: la FCPA en Estados Unidos y el soborno trasnacional
  1.     Características generales de la corrupción trasnacional     
  2.     Elementos del delito de soborno trasnacional     
2.1.    La regulación del soborno trasnacional en los Estados Unidos     
2.2.    La regulación del soborno trasnacional en Colombia      
  1.     Principales elementos normativos de la FCPA    
  2.     Las penas y sanciones previstas en la FCPA: su ámbito de aplicación    
4.1.    En el sistema jurídico de los Estados Unidos     
4.2.    En el sistema jurídico Colombiano     
  1.     El soborno trasnacional y el principio de extraterritorialidad en los Estados Unidos    
  2.     Los programas de cumplimiento y el soborno trasnacional   
  3.     Reflexiones finales    
PARTE ONCE:
Compliance y algunas peculiaridades del sistema penal y regulatorio de los Estados Unidos
  1.     Compliance y los principios de judicializacion penal federal en los Estados Unidos: referidos a la empresa    
  2.     Compliance y su decisivo efecto en la determinación de la responsabilidad penal corporativa     
  3.     Las nuevas fronteras de la responsabilidad penal corporativa: la responsabilidad individual  
  4.     El mito de compliance y la realidad jurídica norteamericana      
  5.     Directrices del Departamento de Justicia de los Estados Unidos para determinar la eficacia y utilidad de Compliance en las empresas 
Bibliografía   
Enlaces consultados  
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